下半年，各地證監(jiān)局已將轄區(qū)內(nèi)各類機(jī)構(gòu)和上市公司的雙隨機(jī)抽查提上工作日程。

據(jù)券商中國(guó)記者不完全統(tǒng)計(jì)，7月以來，監(jiān)管部門公布了13次現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽查，涉及11家證監(jiān)局具體來看，與今年上半年相比，這一頻次明顯增加，抽查涉及持牌金融機(jī)構(gòu)，上市公司，債券發(fā)行人，律師事務(wù)所，審計(jì)機(jī)構(gòu)，側(cè)重點(diǎn)不同

從檢查頻次來看，證券期貨分支機(jī)構(gòu)仍是監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查的重點(diǎn)對(duì)象但與上半年相比，各地證監(jiān)局近期大幅增加了相關(guān)法律和審計(jì)項(xiàng)目的抽樣檢查，而對(duì)債券發(fā)行人的檢查較上半年有所減少與此同時(shí)，中證協(xié)和深交所也在不斷加強(qiáng)對(duì)新股發(fā)行的抽查和檢查

11個(gè)地區(qū)證監(jiān)局抽簽檢查

據(jù)券商中國(guó)記者不完全統(tǒng)計(jì)，雖然7月至今僅一個(gè)半月，但11家證監(jiān)局已發(fā)布13批現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽樣結(jié)果，涉及證券期貨分支機(jī)構(gòu)，基金管理人/托管人/銷售機(jī)構(gòu)，律師事務(wù)所，審計(jì)機(jī)構(gòu)，債券發(fā)行人等各類市場(chǎng)主體。

今年上半年，各地證監(jiān)局公布的抽取結(jié)果僅有14批次，涉及10家證監(jiān)局說明下半年監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查力度明顯加強(qiáng)事實(shí)上，從公告時(shí)間來看，5月中旬以后，各地證監(jiān)局開始密集開展雙隨機(jī)抽查，對(duì)轄區(qū)內(nèi)各類金融活動(dòng)進(jìn)行檢查監(jiān)管

從抽查類型來看，管理難度大，易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的證券期貨分支機(jī)構(gòu)仍是證監(jiān)會(huì)抽查的重點(diǎn)日前，吉林證監(jiān)局選取10家證券分支機(jī)構(gòu)，4家期貨分支機(jī)構(gòu)作為檢查對(duì)象，8月5日，浙江證監(jiān)局從投資銀行內(nèi)部控制完整性，債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，反洗錢和投資者適當(dāng)性，投資咨詢機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)四個(gè)方面選取11家機(jī)構(gòu)作為檢查對(duì)象，涉及券商，券商資產(chǎn)管理，券商分支機(jī)構(gòu)，投資咨詢公司

相比之下，僅河南證監(jiān)局和上海證監(jiān)局于7月16日公布了上市公司和債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查的雙隨機(jī)抽取結(jié)果，涉及7家上市公司和5家債券發(fā)行人今年上半年，內(nèi)蒙古，廣東，湖北等地證監(jiān)局均隨機(jī)抽取債券發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

值得注意的是，近期證券監(jiān)管系統(tǒng)加強(qiáng)了對(duì)法律，審計(jì)等第三方機(jī)構(gòu)的監(jiān)管7月以來，深圳，青島，寧夏等6地證監(jiān)局公布了證券法律和審計(jì)項(xiàng)目隨機(jī)抽樣結(jié)果

日前，深圳證監(jiān)局啟動(dòng)了對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所的現(xiàn)場(chǎng)檢查，采取問題導(dǎo)向和隨機(jī)抽取的方式確定了兩個(gè)檢查對(duì)象深圳證監(jiān)局還透露，為確保建國(guó)100周年慶?；顒?dòng)期間證券期貨行業(yè)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和重要信息系統(tǒng)的安全，組織開展了轄區(qū)證券期貨行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全自查和13家機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查，共發(fā)現(xiàn)問題60余個(gè)

早在2015年11月，證監(jiān)會(huì)就根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳推廣的雙隨機(jī)一公開模式，制定了17項(xiàng)隨機(jī)抽查清單，建立了隨機(jī)選擇檢查對(duì)象，隨機(jī)選擇執(zhí)法檢查人員的雙隨機(jī)抽查機(jī)制。僅2016年至2019年，證監(jiān)會(huì)就以問題為導(dǎo)向，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，對(duì)1200多名私募基金管理人進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查

深交所8月12日表示，今年上半年，其與中證協(xié)對(duì)11家線下投資者進(jìn)行了專項(xiàng)檢查針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度不完善，定價(jià)依據(jù)不足，未嚴(yán)格執(zhí)行定價(jià)和價(jià)格變動(dòng)決策程序等問題，采取暫停資格1至3個(gè)月，出具警示函等監(jiān)管措施同期針對(duì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線下投資者未報(bào)告價(jià)格變動(dòng)原因等其他不規(guī)范操作情況，發(fā)出監(jiān)管函9封，談話提醒19次

據(jù)深交所消息，近期少數(shù)線下投資者關(guān)注到價(jià)格變動(dòng)頻繁，價(jià)格變動(dòng)較大，報(bào)價(jià)一致等異常情況因此，他們聯(lián)合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)的9家線下投資者進(jìn)行了專項(xiàng)檢查檢查對(duì)象包括6家私募基金管理人，1家基金公司，1家證券公司，1家金融公司，后續(xù)措施將根據(jù)檢查情況確定

深圳證監(jiān)局也于7月19日發(fā)布通知，決定對(duì)轄區(qū)券商組織開展保薦業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查本次檢查分為兩個(gè)階段，一是在8月31日前開展行業(yè)自檢，二是9—10月組織對(duì)各公司贊助業(yè)務(wù)自檢及質(zhì)量進(jìn)行全覆蓋現(xiàn)場(chǎng)檢查

日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布最新一批首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查情況共有19家企業(yè)入選，涉及9家擬在創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)，5家擬在科創(chuàng)板上市企業(yè)，5家擬在主板上市企業(yè)截至7月30日，其中3家已宣布撤回材料并終止審查此前，1月底，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)選擇了20家IPO公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，約80%的公司隨后退料，引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注