日前，中國證券業(yè)協(xié)會宣告成立，這是中國證券業(yè)成長過程中具有里程碑意義的事件今天，中國證券業(yè)協(xié)會慶祝成立30周年

30年來，中國證券業(yè)協(xié)會在行業(yè)發(fā)展，規(guī)范化，創(chuàng)新化，高質(zhì)量的過程中不斷探索，改革，成長，始終與全行業(yè)同舟共濟，同甘共苦，齊頭并進。

經(jīng)過三十年的颶風(fēng)和雨水，我們將重新開始在十四五開局之年，證券業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展的重要機遇期，中證協(xié)將進一步提升自律管理職能，更好地服務(wù)資本市場治理體系建設(shè)，繼續(xù)與行業(yè)攜手共進，共建共治共享，推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

伴隨著資本市場的發(fā)展

自律管理能力不斷增強

日前，中國證券業(yè)協(xié)會宣告成立緊接著，我們投入市場培育，組織會員向社會和行業(yè)宣傳證券市場知識，普及證券市場法律法規(guī)，促進會員之間的交流1999年，《證券法》正式實施，確立了中國證券業(yè)協(xié)會的法律地位和職責(zé)

2002年，第三屆中國證券業(yè)協(xié)會確立了自律，服務(wù)，傳遞三大職能，初步建立了適應(yīng)中國證券市場實際發(fā)展的自律組織雛形中國證券業(yè)協(xié)會自律管理范圍不斷擴大，服務(wù)功能不斷增強，成為中國證券業(yè)發(fā)展不可或缺的重要推動力

2007年后，證券行業(yè)經(jīng)過綜合治理進入規(guī)范化發(fā)展階段第四屆中國證券業(yè)協(xié)會圍繞三條主線，開創(chuàng)并形成了自律為龍頭，服務(wù)傳遞為紐帶，創(chuàng)新為動力的中國證券業(yè)自律管理與服務(wù)新格局

2011年后，為適應(yīng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實需要，第五屆中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)三年舉辦證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研討會，一系列創(chuàng)新舉措逐步提出證券業(yè)發(fā)展環(huán)境發(fā)生重大變化，證券公司基本功能恢復(fù)，服務(wù)實體經(jīng)濟能力明顯提升同時，中國證券業(yè)協(xié)會全面加強專業(yè)委員會建設(shè)

2017年后，第六屆中國證券業(yè)協(xié)會將進一步推動行業(yè)改善發(fā)展環(huán)境，暢通傳導(dǎo)機制，構(gòu)建良好生態(tài)，堅持誠信創(chuàng)新發(fā)展，遵守風(fēng)險管控底線，提升專業(yè)服務(wù)能力，推進行業(yè)文化建設(shè)，貫徹新發(fā)展理念，搭建共建共治共享平臺，同時不斷發(fā)揮行業(yè)智庫作用，不斷提升服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展能力。

今年，第七屆中國證券業(yè)協(xié)會開啟了進一步推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新征程。

促進行業(yè)發(fā)展

服務(wù)實體經(jīng)濟的能力顯著提高

中國資本市場的發(fā)展史，也是證券業(yè)的成長史30年來，中國證券業(yè)協(xié)會推動證券業(yè)規(guī)范發(fā)展，實施改革創(chuàng)新，穩(wěn)步進入高質(zhì)量發(fā)展階段，取得顯著成效

中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至今年7月底，證券行業(yè)共有140家證券公司總資產(chǎn)超過10萬億元。截至今年6月末，證券公司凈資產(chǎn)2.39萬億元，凈資本1.86萬億元，客戶交易結(jié)算資金余額1.79萬億元，委托資金本金總額10.45萬億

2004年以來，協(xié)會根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要，市場大局和行業(yè)實際，指導(dǎo)和推動證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，積累了寶貴的實踐經(jīng)驗，形成了一套相互匹配，有機銜接的工作機制。

中國證券業(yè)協(xié)會一方面組織開展創(chuàng)新規(guī)范公司評價，自主應(yīng)用專業(yè)評價，創(chuàng)新業(yè)務(wù)專業(yè)評價，推進證券行業(yè)創(chuàng)新試點，開展創(chuàng)新評價，綜合分析研判行業(yè)創(chuàng)新實踐，確保證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展得到合規(guī)風(fēng)險管控的支撐和保障。

另一方面，中國證券業(yè)協(xié)會完善監(jiān)測和自律管理制度，有效防控創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險，進一步完善引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化服務(wù)機制，積極引導(dǎo)證券業(yè)完整，準(zhǔn)確，全面貫徹新發(fā)展理念，在努力實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的同時，努力創(chuàng)新。

完善規(guī)則體系

為建設(shè)良好生態(tài)提供制度供給

30年來，中國證券業(yè)協(xié)會制定和完善自律規(guī)則體系，逐步形成了涵蓋章程，會員管理，員工管理，合規(guī)風(fēng)險控制，投資者保護等基本規(guī)則，以及各類證券業(yè)務(wù)條線業(yè)務(wù)規(guī)則分類分層的證券業(yè)自律規(guī)則體系，為全面深化資本市場改革，構(gòu)建良好的行業(yè)生態(tài)提供了基礎(chǔ)制度供給。

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負責(zé)人介紹，中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的制定過程呈現(xiàn)出六大特點:自律規(guī)則的差異化定位逐步清晰，聲譽約束機制逐步形成，逐步規(guī)范自律規(guī)則的制定，商業(yè)規(guī)則總是跟隨改革的步伐，合規(guī)風(fēng)險控制管理始終伴伴隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，與其他自律組織規(guī)則緊密相連。

最近幾年來，中國證券業(yè)協(xié)會共發(fā)布融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)自律規(guī)則5條，投資業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則3條，經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則3條同時，完善固定收益業(yè)務(wù)自律管理，完善場外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)則，建立場外市場法律法規(guī)和規(guī)章制度體系

同時，2016年以來，中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)檢查部共檢查機構(gòu)458家，涉及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，公司債券，資產(chǎn)證券化，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，投資者適當(dāng)性管理，出具證券研究報告，承銷首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下認購新股，廉潔從業(yè)等方面，查處案件174件。

以文化建設(shè)為抓手

提升證券業(yè)的核心競爭力

2019年1起

1月，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會召開經(jīng)過近兩年的實踐，各證券公司在形成文化理念，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度機制，加強人員管理，優(yōu)化考核激勵，加大培訓(xùn)宣導(dǎo)，履行社會責(zé)任等方面取得了一定進展

近兩年，中證協(xié)堅持推進行業(yè)文化建設(shè)，充分發(fā)揮組織，協(xié)調(diào)，自律，傳導(dǎo)作用，依托證券行業(yè)文化建設(shè)委員會，借鑒國內(nèi)國際先進經(jīng)驗，督促證券經(jīng)營機構(gòu)推進形成文化理念，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善工作機制，加強人員管理，優(yōu)化考核激勵，加大培訓(xùn)宣導(dǎo)，履行社會責(zé)任，將文化建設(shè)與公司治理，發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，提升證券公司的文化軟實力和核心競爭力。

中證協(xié)有關(guān)負責(zé)人總結(jié)，證券行業(yè)文化建設(shè)工作呈現(xiàn)出六方面特征:以黨建引領(lǐng)行業(yè)文化發(fā)展，將文化建設(shè)與黨建工作深度結(jié)合，圍繞合規(guī)，誠信，專業(yè)，穩(wěn)健的行業(yè)文化核心價值觀，拓展各個公司的文化內(nèi)涵，建立健全制度機制，保障文化建設(shè)落地，加強選人用人管理，優(yōu)化考核激勵機制，加大文化培訓(xùn)宣導(dǎo)，推動文化入腦入心，展現(xiàn)行業(yè)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，全力以赴打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)。