近期，為進(jìn)一步提高員工的合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，農(nóng)發(fā)行桃江縣支行以案防宣講活動(dòng)、三新員工宣誓等方式，結(jié)合反洗錢排查整改工作、客戶賬戶自查輔導(dǎo)工作，大力開展合規(guī)主題文化月活動(dòng)。

一把手講案防談合規(guī)。支行黨支部書記、行長湯志宏同志帶領(lǐng)全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《銀行合規(guī)與法律視角下的典型性案件分析》，重點(diǎn)闡述了案防工作對合規(guī)文化建設(shè)的重要意義以及具體的案防管理措施，并結(jié)合合規(guī)主題文化月活動(dòng)，明確了相關(guān)工作安排。一是要開展員工教育培訓(xùn)。由支行三合一專員組織員工合規(guī)教育培訓(xùn)，領(lǐng)學(xué)合規(guī)文化月活動(dòng)的文件精神、業(yè)務(wù)規(guī)章制度、案防業(yè)務(wù)知識(shí)。二是開展網(wǎng)點(diǎn)宣傳。依托辦公場所和營業(yè)廳LED顯示屏，懸掛合規(guī)文化宣傳海報(bào)、滾動(dòng)播放宣傳標(biāo)語，在業(yè)務(wù)辦理過程中積極向客戶宣傳反洗錢知識(shí)，弘揚(yáng)農(nóng)發(fā)行合規(guī)為先、風(fēng)控為要、全面主動(dòng)、審慎穩(wěn)健的合規(guī)理念。

三新員工齊宣誓促合規(guī)。由支行行長帶領(lǐng)三新員工在黨旗下進(jìn)行合規(guī)宣誓，承諾嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)防控底線、全力做好合規(guī)案防工作，今后始終秉持合規(guī)為先，風(fēng)控為要的理念，圍繞底線思維做好業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)防控。支行通過合規(guī)宣誓活動(dòng)，促進(jìn)員工增強(qiáng)主體責(zé)任意識(shí)、營造人人促合規(guī)的良好氛圍，引導(dǎo)全體員工在工作中強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)、踐行合規(guī)承諾、履行合規(guī)義務(wù)，有效落實(shí)合規(guī)農(nóng)發(fā)行三年行動(dòng)部署，為全行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)保障。

基礎(chǔ)工作嚴(yán)排查防風(fēng)險(xiǎn)。為深入落實(shí)上級(jí)行反洗錢工作會(huì)議精神，支行開展反洗錢專項(xiàng)治理工作。各部室通過自查和交叉檢查，發(fā)現(xiàn)問題、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任到人、加速整改，做好反洗錢各項(xiàng)工作的查漏補(bǔ)缺。強(qiáng)化客戶賬戶自查輔導(dǎo)工作、異常交易行為監(jiān)測工作，支行客戶部門認(rèn)真梳理當(dāng)前政策執(zhí)行、項(xiàng)目策劃、辦貸標(biāo)準(zhǔn)、流程推進(jìn)等方面存在的問題，輔導(dǎo)組逐一解答，打通堵點(diǎn)、解決難點(diǎn)。通過嚴(yán)格把關(guān)新開客戶盡職調(diào)查、持續(xù)做好存量客戶身份識(shí)別、時(shí)刻注意異常交易分析甄別，支行從嚴(yán)從細(xì)排查業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，多措并舉推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步提升合規(guī)與案防工作質(zhì)效。

下階段，桃江縣支行將繼續(xù)根植風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)文化理念、持續(xù)提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)制度化、常態(tài)化，做到合規(guī)文化內(nèi)化于心、外化于行，使合規(guī)文化建設(shè)與業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展相結(jié)合，為全行高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。