深圳拓邦股份有限公司獨立董事2021年度述職報告

各位股東及股東代表:

作為深圳拓邦股份有限公司的獨立董事，2021年本人嚴(yán)格按照《公司法》，《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》，《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，忠實履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事的作用，勤勉盡責(zé)，維護了公司整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2021年度本人任職期間履行獨立董事職責(zé)情況向各位股東匯報如下:

一，參加會議情況

2021年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會和股東大會，認(rèn)真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極的作用。

2021年度，公司董事會，股東大會的召集召開符合法定程序，重大事項均履行了相關(guān)的審批程序，本人對董事會上的各項議案投贊成票，無反對票及棄權(quán)票。出席會議情況如下:

董事會召開次數(shù)

二，發(fā)表獨立意見情況

2021年度，本人就公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見情況如下:

2021年4月1日至2021年12月31日，本人就公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見情況如下:

1，2021年4月21日，在公司第七屆董事會第八次會議上，就會議審議《關(guān)于提請股東大會延長授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理2020年度非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜有效期的議案》，《關(guān)于延長公司2020年度非公開發(fā)行股票股東大會決議有效期的議案》發(fā)表了獨立意見。

2，2021年4月26日，在公司第七屆董事會第九次會議上，就會議審議《關(guān)于2021年第一季度報告全文及正文的議案》，《關(guān)于調(diào)整2018年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，《關(guān)于制訂lt，子公司管理制度gt，的議案》，《關(guān)于制訂lt，內(nèi)部控制管理制度gt，的議案》，《關(guān)于修訂lt，公開信息披露管理制度gt，的議案》，《關(guān)于公司開設(shè)非公開發(fā)行股票募集資金專項賬戶并簽訂募集資金監(jiān)管協(xié)議的議案》發(fā)表了獨立意見。

3，2021年6月8日，在公司第七屆董事會第十次會議上，就會議審議《關(guān)于增加閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品額度的議案》，《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》發(fā)表了獨立意見。

4，2021年7月28日，在公司第七屆董事會第十一次會議上，就會議審議《關(guān)于2021年半年度報告及摘要的議案》，《關(guān)于2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》發(fā)表了獨立意見。

5，2021年8月17日，在公司第七屆董事會第十二次會議上，就會議審議《關(guān)于對全資子公司增加投資暨對外投資的議案》發(fā)表了獨立意見。

6，2021年9月20日，在公司第七屆董事會第十三次會議上，就會議審議《關(guān)于lt，公司2021年限制性股票激勵計劃gt，的議案》發(fā)表了獨立意見。

7，2021年10月13日，在公司第七屆董事會第十四次會議上，就會議審議《關(guān)于lt，公司2021年限制性股票激勵計劃gt，及其摘要的議案》，《關(guān)于lt，公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法gt，的議案》，《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，《關(guān)于增加公司注冊資本的議案》，《關(guān)于修訂lt，公司章程gt，的議案》，《關(guān)于召開2021年第二次臨時股東大會的議案》發(fā)表了獨立意見。

8，2021年10月27日，在公司第七屆董事會第十五次會議上，就會議審議《關(guān)于lt，2021年第三季度報告gt，的議案》發(fā)表了獨立意見。

9，2021年11月2日，在公司第七屆董事會第十六次會議上，就會議審議《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量和激勵對象名單的議案》，《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》發(fā)表了獨立意見。

10，2021年12月7日，在公司第七屆董事會第十七次會議上，就會議審議《關(guān)于全資子公司對外投資暨簽署lt，投資協(xié)議gt，的議案》，《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量和激勵對象名單的議案》發(fā)表了獨立意見。

三，對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況

四，保護投資者權(quán)益的相關(guān)工作

1，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律，法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實，及時，完整地完成信息披露工作。

2，按照《公司法》，《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)的要求履行獨立董事的職責(zé)，同時本人始終堅持謹(jǐn)慎，勤勉，忠實的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步提高專業(yè)水平，加強與其他董事，監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的作用。

五，任職董事會各專門委員會的工作情況

本人作為公司審計委員會委員，戰(zhàn)略委員會委員，提名委員會召集人，在

2021年度主要履行以下職責(zé):

1，審計委員會工作情況:

2021年度，本人參加了3次審計委員會會議，對公司年度報告，半年度報告的編制與披露，各季度內(nèi)部審計工作的總結(jié)和計劃等事項進(jìn)行了審議。

2，戰(zhàn)略委員會工作情況:

2021年度，本人未參加戰(zhàn)略委員會會議。

3，提名委員會工作情況:

2021年度，本人未參加提名委員會會議。

六，培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

報告期內(nèi)本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會，深圳證監(jiān)局以及深交所的有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件，提高履職能力，切實加強對公司投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思想意識。

七，其他事項

1，無提議召開董事會情況發(fā)生，

2，無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所情況發(fā)生，

3，無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生，

4，報告期內(nèi)，公司為我們提供了必要的工作條件，對獨立董事各項工作的開展給予了大力的配合，我們也能保證充足的時間履行職責(zé)，堅持在董事會召開之前認(rèn)真審閱議案資料，在董事會上充分發(fā)表審閱意見，在此基礎(chǔ)上獨立，客觀，審慎地行使表決權(quán)。

八，聯(lián)系方式:

2022年，本人將繼續(xù)加強學(xué)習(xí)，本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規(guī)，《公司章程》的規(guī)定和要求，履行獨立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨立董事的作用，堅決

維護全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受侵害，促進(jìn)公司規(guī)范運作，幫助公司樹立良好的市場形象。

獨立董事:李序蒙2022年3月22日