今年上半年，深交所和中國證券業(yè)協(xié)會對11家線下投資者進行了專項檢查針對檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度不完善，定價依據(jù)不足，未嚴(yán)格執(zhí)行定價和價格變動決策程序等問題，分別采取暫停資格1至3個月，出具警示函等監(jiān)管措施同期針對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線下投資者未報告價格變動原因等其他不規(guī)范操作情況，發(fā)出監(jiān)管函9封，談話提醒19次最近幾天，深交所關(guān)注到少數(shù)線下投資者報價過程中出現(xiàn)價格變動頻繁，價格變動較大，報價一致等異常情況為此，深交所再次與中國證券業(yè)協(xié)會合作，對相關(guān)9家線下投資者進行專項檢查檢查對象包括6家私募基金管理人，1家基金公司，1家證券公司，1家金融公司下一步，深交所將根據(jù)檢查情況確定后續(xù)措施